شهردار آینده تهران در جلسه امروز منتخبان معرفی می‌شود

در جلسه روز جاری (چهارشنبه ۲۸ تیر) شورای منتخب مردم شهر تهران، گزینه نهایی شهرداری تهران معرفی می‌شود.


سبک رانندگی‌تان درمورد شخصیت شما چه می‌گوید

تام واندربیت، نویسنده کتاب «ترافیک: آنچه رانندگی درمورد شخصیت ما می‌گوید» در کتاب خود می‌نویسد، «باتوجه به اینکه خیلی از ما زمان بسیار زیادی ...


اقدام کثیف 2 پسر و دختر جوان در بزم شبانه با دختر 21 ساله +عکس

3 دوست جنایتکار پس از اوردوز یکی از دوستانشان با موادمخدر، او را خفه کردند.


سبک رانندگی‌تان درمورد شخصیت شما چه می‌گوید

تام واندربیت، نویسنده کتاب «ترافیک: آنچه رانندگی درمورد شخصیت ما می‌گوید» در کتاب خود می‌نویسد، «باتوجه به اینکه خیلی از ما زمان بسیار زیادی ...


پژویی که رئیس جمهور فرانسه در جشن روز ملی این کشور سوار شد

فرانسوی‌ها چند روز قبل و در ۱۴ جولای روز ملی این کشور یا همان جشن باستیل را برگزار کردند. اما امانوئل مکرون،رئیس جمهور جوان فرانسه در این روز ...


دهم مهرماه، آخرین فرصت تکمیل اطلاعات مشتریان فاقد شناسه ملی بورس

دهم مهرماه، آخرین فرصت تکمیل اطلاعات مشتریان فاقد شناسه ملی بورس

اقتصاد | جمعه ۲۶ شهريور ۹۵ ساعت ۱۲:۵۶ | نسخه چاپي

بر اساس اعلام سازمان بورس، کارگزاران تا دهم مهرماه برای تکمیل اطلاعات شناسه مالی مشتریان خود فرصت دارند و پس از این فرصت به اشخاصی که اطلاعات آنان تکمیل نشده باشد، خدمات داده نمی‌شود.
به گزارش خبرگزاری مهر به نقل از پایگاه اطلاع‌رسانی بازار سرمایه، بر اساس بند ۵ ماده ۲۳ «دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه» ارایه خدمات پایه(کد معاملاتی) به اشخاص ایرانی فاقد شماره ملی یا شناسه ملی ممنوع است و ارایه خدمات به آنان باید متوقف شود.
اطلاعات اشخاص حقوقی فاقد شناسه ملی به تفکیک هر کارگزاری استخراج می‌شود و در فایل باکس آن کارگزاری قرار می‌گیرد. در نتیجه کارگزاران باید نسبت به اطلاع‌رسانی و تکمیل اطلاعات مشتریان خود در اسرع وقت اقدام کنند؛ بر این اساس چنانچه تا دهم مهرماه اطلاعات شناسه ملی به همراه مدارک این اشخاص حقوقی ارسال نشود، ارایه خدمات به این افراد متوقف خواهد شد.
گفتنی است، دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه پانزدهم اسفندماه ۱۳۸۹ در اجرای ماده ۴۳ آیین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی (مصوب یازدهم آذرماه ۱۳۸۸) در ۱۶ ماده و هشت تبصره تدوین شد و به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. بر اساس این دستورالعمل، اشخاص تحت نظارت باید هنگام ارایه خدمات و عملیات مربوط به اوراق بهادار و کالا نسبت به شناسایی اولیه و کامل مشتریان براساس مفاد دستورالعمل اقدام کنند.
مهرماه ۱۳۹۰ نیز در دهمین نشست شورای عالی مبارزه با پولشویی ۶ دستورالعمل شامل دستور شناسایی مشتریان در بازار سرمایه، دستورالعمل شیوه مراقبت از اشخاص مظنون، دستورالعمل نگهداری و امحای اسناد، دستورالعمل ارسال اسناد و مدارک به نشانی پستی مشتریان، دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیکی و دستورالعمل شناسایی معاملات و عملیات مشکوک و شیوه گزارش دهی با حضور نمایندگان وزارتخانه های اموراقتصادی و دارایی، دادگستری، اطلاعات و بازرگانی و همچنین بانک مرکزی تصویب شد.
سرفصل‌های دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه شامل شناسایی اولیه، شناسایی کامل، تشکیل واحد یا معرفی نماینده مبارزه با پولشویی به سازمان، آموزش کارکنان و نظارت از سوی اشخاص تحت نظارت است.
اگر اين مطلب را پسنديده ايد، آن را به اشتراك بگذارد:

دیدگاه شما چیست؟